為提升財政資金的預算績效管理工作水平，增強單位財政資金支出責任，規范資金管理行為，提高財政資金使用效益，提高公共服務質量，優化公共資源配置，保障部門更好的履行職責，節約公共支出成本。根據財政部《財政支出績效評價管理暫行辦法》（財預〔2011〕285號）、《湖南省人民政府關于全面推進預算績效管理的意見》（湘政發〔2012〕33號）、《湘西自治州財政局關于推進預算績效管理的意見》（州財績〔2012〕2號）、《關于開展2017年度州本級財政資金績效自評工作的通知》（州財政績[2018]2號）等文件精神，我單位組織力量在工作總結和數據收集、整理、匯總、分析、核查等各項工作的基礎上，對2017年度人力資源和社會保障發展專項資金的資金使用、管理和效益情況進行自評，形成2017年度人力資源和社會保障發展專項資金績效評價報告如下：

一、項目概況

（一）項目單位基本情況

湘西自治州人力資源和社會保障局是正處級行政單位。負責全州機關、事業單位工作人員工資、獎金、津補貼的調整、審核、管理工作，承擔州直和省直在州單位接收軍隊轉業干部安置等有關工作。承擔制定全州公共就業服務規劃、落實就業政策、統籌管理全州公共就業服務工作、失業保險、職業技能培訓等工作。

(二）項目立項概況

1、項目概況

2017年度人力資源和社會保障發展專項資金為延續項目，通過對項目預算資金的使用，主要解決：開展機關、事業單位工作人員工資、獎金、津補貼的調整、審核、管理工作所需的必要經費；彌補軍隊轉業干部安置、解困維穩，“三支一扶”，以及勞動力協作扶貧、就業服務等工作經費的不足。

2、主要績效目標

（1）確保機關事業單位工作人員工資、獎金、津補貼的調整、審核管理等工作順利進行。

（2）搞好2017年度軍轉干部安置工作：實時更新軍轉干部數據庫，提高自主擇業軍轉干部服務管理水平，協助落實隨軍家屬安置工作，抓好軍轉干部穩定工作，嚴格落實解困政策，切實開展慰問活動、傾力做好服務保障工作。

（3）做好“三支一扶”工作及勞動力協作扶貧、就業服務工作。推進精準脫貧轉移就業工程；認真落實新一輪積極就業政策；督促指導縣市繼續做好重點群體的就業援助工作；繼續抓好公共就業服務體系建設；指導開展職業培訓工作，推動高質量就業。

（三）項目執行概況

湘西自治州人力資源和社會保障局人力資源和社會保障發展專項項目2017年已全部完成。根據州財預[2017]5號部門預算批復下達的2017年度人力資源和社會保障發展專項資金總額218.63萬元。款項已分別以州財社集〔2017〕0056號文件撥入57.63萬元、州財社集〔2017〕0342號文件撥入12萬元、州財社集〔2017〕0436號文件撥入40萬元、州財社集〔2017〕0658號文件撥入17萬元、州財社集〔2017〕0810號文件撥入42萬元、州財社集〔2017〕0826號文件撥入50萬元。全部撥付到位，資金到位率為100%。

資金實際使用136.09萬元，具體使用情況為：辦公費11.89萬元、印刷費8.61萬元、手續費0.15萬元、水費0.29萬元、郵電費0.3萬元、物業管理費8.00萬元、差旅費16.86萬元、維修（護）費1.55萬元、會議費0.69萬元、公務接待費7.79萬元、勞務費1.05萬元、工會經費3.97萬元、福利費4.67萬元、車船燃料費2.50萬元、維修費2.95萬元、項目前期費用11.17萬元、群眾工作經費12.11萬元、老干活動經費1.72萬元、辦公設備購置6.84萬元、大型修繕2.51萬元、其他30.48萬元。

在項目執行過程中，本單位根據國家專項資金管理有關制度規定，加強對專項資金的財務管理及使用監督管理，制定了一系列規范、行之有效的管理制度和辦法，對專項資金進行單獨核算，建立了專項資金使用管理責任制，在資金的使用上，堅持量入為出的原則，使專項資金正確使用并達到預期績效目的。

二、績效評價依據

1、財政部《財政支出績效評價管理暫行辦法》（財預〔2011〕285號）；

2、《湖南省人民政府關于全面推進預算績效管理的意見》（湘政發〔2012〕33號）；

3、《湘西自治州財政局關于推進預算績效管理的意見》（州財績〔2012〕2號）；

4、《湘西自治州財政局關于批復2017年州直部門預算的通知》（州財預〔2017〕5號 ）；

5、《關于印發湖南省公務員工資制度改革實施意見的通知》（湘人發[2006]134號）；

6、《關于印發湖南省機關事業單位工作人員收入分配制度改革實施意見的通知》（湘人發[2006]135號）；

7、《關于印發湖南省機關事業單位離退休人員增加離退休費和計發離退休費等問題的實施意見》（湘人發[2006]136號）；

8、《關于印發〈湖南省完善艱苦邊遠地區津貼制度實施意見〉的通知》（湘人發 [2006] 137號）；

9、《軍隊轉業干部安置暫行辦法》（中發 [2001] 03號）；

10、《關于自主擇業的軍隊轉業干部安置管理若干問題的意見》(國轉聯[2001]8號)；

11、《關于進一步做好軍隊轉業干部安置工作的意見》（中發[2007]8號）；

12、《湖南省人民政府辦公廳關于下達2017年全省人力資源和社會保障工作目標任務的通知》（湘政辦函 [2017]38號）；

13、有關項目管理的政策制度、管理辦法、相關財務會計法規和財務會計資料及其他相關資料等。

三、績效評價方法和過程

（一）績效評價目的

本次績效評價旨在通過評價本單位財政項目資金支出實施效果和成果，考核項目資金支出效率和綜合績效，總結項目管理與執行經驗，為部門決策、管理提供參考依據，進一步促進人力資源和社會保障發展各個項目的順利實施；為以后人社事業發展專項資金預算安排提供重要依據。

（二）績效評價方法

    根據本次績效評價的目的和內容及項目的具體情況，本次績效評價采用的評價方法為成本效益分析法，該方法是指將一定時期內的支出與效益進行對比分析，以評價績效目標實現程度。在評價過程中采取定量指標與定性指標相結合，定性指標定量化，定量為主、定性為輔的方式開展評價工作。  

   （三）績效評價工作過程

1、成立自評小組：根據湘西自治州財政局《關于開展2017年度州本級財政資金績效自評工作的通知》（州財政績[2018]2號）文件精神，成立了本項目績效評價自評工作小組。開展項目自評工作。

2、設計績效評價指標體系。圍繞投入、過程、產出、效果4個關鍵評價內容，設計了18個評價指標，制定了《湘西自治州人力資源和社會保障局2017年度人力資源和社會保障發展專項資金績效評價指標體系》。

3、資料收集并審核、開展現場評價。評價小組在比較各種證據收集方法優缺點的基礎上，通過現場勘驗、實地調研、核對賬目、案卷研究、問卷調查等方式對證據進行收集和核實。確保績效評價的客觀、公正、有效。

4、綜合分析收集的資料并分類整理。首先對收集的資金收付資料進行整理，以確定資金是否及時到位，支出是否規范，財務、業務管理制度是否健全，執行是否有效，質量是否可控。其次對回收的調查問卷進行分類整理、統計評分，認真歸納意見及建議，作為績效評價的重要依據。

5、撰寫評價報告。評價小組通過對收集的證據進行了認真的整理和分析，謹慎地對項目各項指標進行了評分，撰寫評價報告，最終形成評價結論。

四、績效分析

（一）機關事業單位工作人員工資、獎金、津補貼的調整、審核管理等工作方面：（1）完成各項日常管理工作：辦理日常工資異動手續2576人次、辦理退休人員手續226人次，辦理工齡確認手續96人次。完成州直機關單位工作人員正常晉級晉檔審核925人次、事業單位工作人員正常增加薪級工資6516人次、民族補貼異動審核637人次、教護齡津貼異動審核78人次。完成全州3492個機關事業單位在職工作人員77189人、離休人員251人的工資水平統計上報工作，為各級政府決策提供準確的信息和可靠的依據。（2）完成州機關（參公）單位工作人員規范津貼補貼、退休、離休人員生活補貼調標工作。同步調整事業單位績效工資標準，為下一步地區附加津貼制度改革打好了基礎。（3）與州績效考核辦、州財政局、州綜治委等相關部門聯合做好2016年度五個文明績效考核獎、綜治獎發放聯審工作。對82個納入考核單位和246個二級機構8461人次的相關獎金項目發放進行了聯審。（4）切實做好人大議案、政協提案答復工作。主辦件1件、會辦件2件、涉及工資福利的熱點、難點問題。辦結率、滿意率100%。（5）開展全州機關事業單位工作人員帶薪年休假制度落實情況調查。擬訂了《關于安排州直機關單位工作人員休假有關事項的通知》，進一步落實州直機關單位工作人員休假制度。（6）嚴格公務交通補貼異動審核。全年共審核新進退人員和職級異動人員公務交通補貼異動305人次，圓滿完成公車制度改革常態化管理階段規范審核工作，同時建立了州直黨政機關公務交通補貼異動規范審核機制。（7）建立了全州工資管理網絡系統，實現全州范圍內人員調入、調出相關工資異動審核，增強了工作準確性，提高了辦事效率。（8）開展了工資福利政策業務培訓，提升了組織人事干部的綜合素質和業務水平。（9）圓滿完成法檢兩院工資制度改革。

（二）2017年度軍轉干部安置工作方面：（1）認真執行軍轉解困政策，積極兌現在職企業軍轉干部調整解困補助資金，及時落實退休企業軍轉干部各項解困待遇。將“春節”、“八一”兩節慰問金標準從800元提高到1000元，全年發放慰問金15.4萬元。解困金的發放解決了企業軍轉干部的生活困難問題，確保了社會的和諧穩定。（2）完成企業軍轉干部數據更新、企業軍轉干部解圍待遇調研數據上報工作。（3）加強人員溝通交流。采取座談會、談心談話活動，及時將黨和政府的聲音傳達給企業軍轉干部 ，從源頭上杜絕赴京上訪事件發生。（4）組織開展戶外活動。邀請全州部分企業軍轉干部參與八一建軍節戶外活動，組織了走新城、看新區，喜迎十九大活動，讓企業軍轉干部了解我州經濟社會發展情況，豐富了軍轉干部的業務文化生活。

（三）“三支一扶”工作方面：（1）全面開展全州2017年“三支一扶”人員招募工作，招募“三支一扶”人員42人，到年底“三支一扶”人員均已到崗到位。（2）落實“三支一扶”大學生生活補貼、工資待遇、醫療保險等待遇。組織開展“三支一扶”人員新春慰問暨調研督查活動，推動項目更好地實施。

（四）就業服務工作方面：（1）目標任務全面完成。全州新增農村勞動力轉移就業2.67萬人，完成任務的115.9%；建檔立卡貧困勞動力轉移就業脫貧2.56萬人，完成任務的102.2%；新增貧困勞動力轉移就業1.26萬人，完成任務的105.2%；貧困家庭“兩后生”技能培訓1530人，完成年任務的117.6%。城鎮新增就業人數2.23萬人，完成任務的106.2%，其中：失業人員再就業人數1.05萬人,完成任務的105.03%；就業困難人員再就業人數0.42萬人，完成任務的104.05%；零就業家庭就業援助10戶，實現動態清零。全州城鎮登記失業率為4.26%。新增創業主體9713戶，完成年目標管理任務159.23%；新增創業擔保貸款1.84億元、完成123.3%，帶動城鄉就業1.5萬人、完成150.4%。（2）就業工作縱深推進。一是落實政策推動就業。落實新一輪積極促進創業就業的“1+3”政策文件，為3705人發放社保補貼1405萬元，兌現2716人公崗補貼2339萬元。落實失業保險穩崗政策，失業保險費率從1.5%降至1%，減少企業負擔1000萬元。落實勞務協作政策，為1.6萬名農村貧困勞動力發放技能培訓、交通路費、穩崗等補貼資金1475.6萬元。二是搭建平臺推動就業。建設“互聯網+人力資源服務”，實現招聘活動線上線下的全覆蓋，全年開展“春風行動”、民營企業招聘周、高校畢業生服務月等大型就業服務活動57場次，邀請企業1555家，提供就業崗位13.6萬個，現場達成就業意向累計1.5萬人，幫助600余建檔立卡戶實現就業。三是依托培訓推動就業。圍繞支柱產業和勞務輸出企業開展職業技能培訓，積極打造焊工、維修電工等湘西培訓品牌，技能培訓4.65萬人，高技能人才開發308人，均超額完成年度任務。舉辦各類人事培訓班20期，培訓人員4359人次。成功舉辦“武陵味道”特色餐飲·茶文化競賽，武陵山片區四省市九地區共255名選手參加，我州獲得團體一等獎。

  五、評價結論

本單位2017年度人力資源和社會保障發展專項工作按期完成，各項績效目標全部實現，經濟和社會效益顯著，項目組織管理和財務管理健全規范，未發生違法違規問題，2017年本單位被州委州政府評為一類優秀單位。根據《湘西自治州人力資源和社會保障局2017年度人力資源和社會保障發展專項資金績效評價指標體系》的評分，該項目得分為   93分（詳見附件：湘西自治州人力資源和社會保障局2017年度人力資源和社會保障發展專項資金績效評價指標體系）。

六、有關問題與建議

（一）存在問題

1、績效目標編制有待進一步完善。由于經驗不足，沒有可借鑒的目標體系，故申報的績效目標缺乏具體的產出指標、數量指標、時效指標，且申報的績效目標未與所需成本銜接。

2、預算編制的準確性有待提高，2017年度批復的人力資源和社會保障發展專項資金為218.63萬元，實際使用136.09萬元，實質性結余82.54萬元。結余資金占預算資金的比例較大。

3、工作方面存在的問題：

⑴軍轉干部工作方面存在理論學習不夠、調查研究不夠以及工作創新不夠。平時任務多、工作量大，工作中堅持以干代學、以干為主的習慣，專門抽出學習的時間較少。缺乏實際調查和研究，基層調研亟待加強。工作創新意識有待加強。

⑵轉移就業脫貧工作方面存在：一是崗位對接難度大，部分貧困勞動力年齡偏大、素質偏低、適應性差，導致人崗精準匹配難度很大。二是穩崗難度大。貧困勞動力因工作報酬、工作生活環境影響變化，換崗、跳槽、返鄉比較普遍。三是協作機制常態化難度較大。省際間、省內的協議都面臨不少困難，政策體系、協作對接缺乏長效機制。四是公共就業服務能力嚴重不足。基礎設施落后，無法適應新時期精準脫貧工作需要。

（3）政策宣傳力度不夠。如社會公眾及畢業生對“三支一扶”政策的知曉面較窄，基層“三支一扶”辦對“三支一扶”政策了解不夠深入，對政策的具體規定和如何操作實施還不清楚，使得某些政策未能得到很好的落實。

（二）建議

1、完善績效目標的編制，在編制績效目標時對績效指標進行細化、量化，設立清晰、具體可以衡量的績效指標，并與目標任務數或計劃數相對應，以便于進行績效考核。

2、加強預算管理，提高預算編制科學性，合理把握財政收支規模，優化支出結構，科學安排各項支出，提高預算編制的準確性。要強化預算執行管理。加強實時檢查、及時糾偏，確保預算績效目標的順利實現。要進一步做好專項資金結轉和結余部分的統籌使用，充分發揮專項資金的使用績效，避免形成資金沉淀。應根據實施中的問題進行及時調整，確保政策的實施能產生更大的效益。

    3、工作上一要強化學習意識，提升自身素質。通過主動學習，不斷提高自身理論水平。二要增強服務意識，深入調查研究，不斷提高為民服務能力。三要創新工作方法，提升工作水平。四要加大輿論宣傳，提高政策知曉度。多途徑、多形式地開展政策的宣傳推廣活動。充分利用各種媒體和現有的招募網絡平臺，充分利用各類慰問調研機會，直接深入基層服務單位進行實地宣傳。做好高校畢業生、就業困難人員和農民工等重點群體就業援助。

 附件：湘西自治州人力資源和社會保障局2017年度人力資源和社會保障發展專項資金績效評價指標體系

湘西自治州人力資源和社會保障局

                 2018年6月15日